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等闲视之。无奈此时美国的外交活动受到了诸多因素的制约：
胡佛政府正被国内危机弄得焦头烂额，疲于应付，根本无暇
顾及外部世界的事务。令胡佛震惊的与其说是孱弱的中国的
命运，还不如说是列强夺取新的势力范围以竞相摆脱经济危
机的幽灵。同时，胡佛政府根本不具备直接干预的手段或条
件。当时绝大多数美国人对遥远的东方发生的事件一无所知，
并且这与他们的切身处境几乎毫不相干，故即令胡佛政府可
以并且准备直接干预，也必将遭到举国上下的坚决反对。美
国国会更不愿在这时公开与日本发生对抗，许多高层人士认
为，日本政府与日本军部在侵略中国的问题上存在着重大的
甚至原则性的分歧，他们寄厚望于东京的〃温和派〃会在适
当的时机重新占据上风。他们也清醒地意识到美国〃简直就
缺乏同日本在太平洋上对抗的决心或军事手段〃。最后，也许
是最重要的一点，任何国家的对外政策都是从自己本国家和
本民族的实际利益出发，而不是从什么抽象的高度道义标准
出发的。美国在远东的实际利益直接决定了美国在中日战争
中的基本立场和态度。实际上，这三个方面的因素紧密相连，
互相作用于胡佛政府的外交活动，并且继续制约着罗斯福政
府的远东外交政策。
因此，胡佛总统采取了〃以高度道义标准为出发点的外
交行动〃。他除了对事态表示遗憾和忧虑之外，还竭力将他的
国务卿享利·史汀生拉向与自己一样的保守立场上来。他只
是口头表示要与国际联盟合作处理中日争端，但当英国公使
约翰·西蒙爵士要求美国保证与国际联盟的制裁合作时，胡
佛几乎是出于本能地予以拒绝。他甚至在某些场合的发言中
流露出了一些纵容日本侵略和〃祸水北引〃的思想。
史汀生则日益认识到所谓日本外相币原喜重郎的〃和解
外交〃不过是虚妄的托词而已。１９３１年１０月，日机轰炸锦州，
大有进犯关内之势，１１月占领齐齐哈尔，史汀生立即向日本
外务省发出强硬声明，公开指责日本违反《九国公约》和
《凯洛格——白里安公约》。并严正照会日本政府说，进攻锦
州将被认为是〃完全不正当的侵略行为〃。１１月底，他当面要
求胡佛总统重新考虑对日禁运或经济制裁的问题，但是被拒
绝了。１９３２年１月２日，日军占领锦州，怒不可遏的史汀生
在１月７日向日中两国政府发出了照会，即著名的所谓〃不
承认主义〃：〃鉴于目前的局势及在此局势下美国本身的权利
与责任，美国政府认为它有义务照会日本帝国政府及中华民
国政府，美国政府不能认可任何事实上的态势的合法性，也
不拟承认中日政府或其代理人间所缔结的有损于美国或其在
华公民的条约权利——包括关于中华民国的主权、独立或领
土及行政完整，或关于通称为门户开放政策的对华国际政策
在内——的任何条约或协定；也不拟承认用违反１９２８年８月
２７日中日美均为缔约国的巴黎公约之条款与义务的合法而
获致的任何局势、条约或协定。〃①
历史学家查尔斯·比尔德认为，胡佛总统对史汀生〃不
①《美国与中国的关系》（美国政府发表的白皮书，１９４９年）第４６６—
４６７页。
承认主义〃的概念是感到讨厌的。〃尽管他同史汀生国务卿没
有在这个问题上公开破裂。胡佛总统坚决反对经济制裁和其
他强制手段，他认为〃不承认主义〃充其量只能用以作道义
上的劝说，或诉诸人类的道德良知和判断〃。但后来，〃不承
认主义〃一度受到赞誉时，赋闲在野的胡佛又声称是自己的
发明。
日本军国主义根本就没有理会史汀生的〃不承认主义〃。
女特务川岛芳子等奉命策划了上海的所谓〃日本和尚事件〃，
日军以此为借口进犯上海。于是，震惊中外的上海〃一·二
八〃事变就此爆发。英法美出于保护集中于上海这个国际都
市的在华投资和本国侨民，增调了陆海军以示姿态。这时，史
汀生向参议院发表了关于美国对外政策的公开信，重申了
〃门户开放〃原则、《九国公约》和〃不承认主义〃，并要求其
他国家也能采取〃不承认主义〃的立场。他指出：如果日本
违犯中国完整，根据华盛顿会议的条约，美国也可自由建造
战舰，并要在太平洋岛屿上无限制设防。
这是美国对华政策的历史与现实。富兰克林·罗斯福对
中国并不陌生。只要在谈话中一涉及到有关中国的话题，他
就会引人入胜地向他的听众大讲特讲他外祖父沃伦·德拉诺
在中国经营时的传奇故事，中国内部的不少人也希望新当选
的罗斯福修订美国的对外政策，他们甚至希望罗斯福总统把
那些早年对华事物的持久感情作为他对华政策的基础。
但是，罗斯福却无意使美国较深地卷入东亚事务。在
１９３７年以前，罗斯福满足于对中国问题采取一种被动的〃不
干涉主义〃的态度。当时他的旨趣和优先考虑是在别的地方。
他在亚洲最重要的短期目标是避免同日本冲突并限制任何对
抗的危险。这就意味着在尽可能的范围内置身于中国问题之
外。因此，在他总统任期的头５年里，罗斯福倡导一种本质
上消极的政策，它与胡佛或史汀生的〃不承认主义〃并无本
质上的区别。
同时，美国学者罗伯特·梅斯尔认为，罗斯福在涉及严
肃的对华政策时动辄兴致盎然地谈论他的家族与中国的渊源
——这种表面上的浅薄恰恰不在于怀旧，而是一种深思熟虑
的策略，即通过宣称他对这个追溯到先辈们的话题有长期亲
身的了解，从而确定自己对中国政策的垄断。在他的全部总
统任内，罗斯福为自己保留了在中国问题上应做什么和能做
什么的裁决权利。而战时保密的需要更加强了这种政策上的
中央专断。其实，罗斯福根本算不上什么〃中国通〃，倒是由
于与海军有特殊渊源，他的眼光从未离开过太平洋，这样就
理所当然地对日本的情况比较了解。
１９３３年１月９日，罗斯福在海德公园会唔了史汀生，向
他表明了将在外交事务方面继续合作的愿望。会唔表明，罗
斯福选择了胡佛和史汀生的大部分政策。他尤其赞同他们对
日本侵占满洲一事做出的反应。史汀生告诉他，国际联盟对
中日纠纷即将做出裁决，而下届政府的态度会从根本上影响
国联的意见。罗斯福表示赞同史汀生不承认日本对满洲的占
领。于是，史汀生通告全国，他的不承认立场将继续有效。次
日（即１月１７日），罗斯福在回答记者提问时声称：〃美国的
外交政策必须维护国际条约的神圣不可侵犯，这是整个国际
关系赖以确立的基石。〃这同史汀生主义的思想大体相同。
罗斯福宣誓就职后，他的远东政策同前任政府相比如出
一辙，没有什么新内容。１９３３年６月，美国向中国提供了５０００
万美元棉麦贷款，以资助正加紧〃围剿〃中国工农红军的蒋
介石政府，同时也等于推销了大萧条期间美国严重过剩的农
产起。同年，美驻华大使纳尔逊·约翰逊建议南京政府的财
政部长孔祥熙积极支持中国的土地改革和税务改革，以抵消
中国共产党人的政治号召力，孔祥熙的回答令美国政府大失
所望。孔说解决农民不满的办法是增强军事力量和加紧围剿
赤色分子。
１９３４年６月，罗斯福在国会的强大压力下签署了一项白
银购买法。它规定美国政府购买白银的数量要达到美国货币
储备的１／４，或当国际市场上的白银价格已升高到１．２９美元
一盎斯时才停止购买。这样在该法生效后的３个月内，中国
的白银外流量就增加了７倍，致使现金枯竭，工商业大受迫
害。于是南京政府开始向华盛顿求救或抗议。罗斯福和摩根
索原打算拟定一份满足或照顾中国方面要求的方案，但慑于
国会中的白银派议员的声威而不得不罢休。罗斯福还进而回
拒了国务院关于改变白银政策以拯救中国财经危机的建议。
他还为美国的白银政策冲击中国财政制度辩解，说此举也将
可能产生某些积极后果，〃中国这个地方向来是我所讲的'圣
殿里的银钱兑换商'之类的人的麦加。这伙人仍牢牢地控制
着这个国家。要把他们彻底清除掉得花上许多年的工夫，或
许要经过几次革命才办得到……。我倒倾向于认为这些'银
钱兑换商'是咎由自取。我看加速中国的危机——可以迫使
中国人民一步步地发奋图强，不再完全依赖日本和欧洲——
总比迁就经济上处于险恶的形势好一点，而且哪一种迁就都
意味着腐朽的局面苟延残喘，贻害新的一代人。〃最后，当纽
约联邦储备银行总裁告诉他，美国的白银收购政策确实已使
中国的银行纷纷破产，并使平民间的工商业陷入一片混乱的
时候，罗斯福发表了如下意见：
白银问题既不是中国人过去，也不是他们现在或将来的
症结所在。在那儿有许多力量不是你我所能了解的。但是，至
少我知道，对我们西方人来说，他们几乎是不可理解的。不
要让那些所谓数字或事实把你们引入迷宫，让你们去相信西
方文明的行动能够对中国人民有很深的影响这类说法。
这段话客观地反映了罗斯福总统的中国观，也从一个侧
面说明了中国内部的某些人寄望于罗斯福调整既往的对华政
策是何其幼稚和一厢情愿。这部分中国人忽略了一个常识性
的大前提，即美国对外政策的制定毫无例外地基于美国国家
或民族当时的切实利益。这类人自晚清时代以降就先后出现
过几批，他们既沉浸在被掺杂了大量想象的所谓美国在华的
工商业利益的神话中，又进而不时尝试着将这种被放大的美
国在华利